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          關于開展廣州資本市場金融科技創新試點工作的通知

          來源:市地方金融監督管理局  時間:2022-03-21 分享到:



          廣東證監202228



          關于開展廣州資本市場金融科技創新試點工作的通知


          廣州有關證券期貨市場核心機構、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、區域性股權市場運營機構、基金托管機構相關科技企業:

          為貫徹落實中國證監會支持在廣州開展資本市場金融科技創新試點相關工作部署,根據試點實施方案,現就有關事項通知如下:

          一、試點目標

          以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹黨的十九屆五中六中全會和中央經濟工作會議精神,落實《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》,在中國證監會的統籌指導下,開展廣州資本市場金融科技創新試點工作。探索建立統籌協調、科學有效的資本市場金融科技監管體制機制,打造包容審慎的金融科技監管環境,穩妥推動新一代信息技術在資本市場各個業務領域的應用實施,促進形成資本市場金融科技創新發展的良性生態,服務構建新發展格局。

          二、試點原則

          (一)依法合規。堅持金融業務必須持牌經營,參與試點的業務場景應由持牌機構提供;堅持對各類違法違規行為零容忍,嚴守法律法規框架,不得為了追求技術便利,突破現行監管規定。

          (二)有序創新。側重于大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業務的科技賦能,以服務實體經濟、提升市場效能、強化合規風控、增強監管能力、保障金融安全為應用導向,穩妥推動新一代信息技術的落地實施,促進資本市場的數字化發展。

          (三)風險可控。平衡好促發展和防風險的關系,在做好風險防范安排的前提下,適度提升監管彈性;將保護投資者合法權益貫穿于試點全過程,有效識別并防范試點相關業務合規、系統安全、數據安全風險,提前做好應急準備和退出方案,堅決守住不發生系統性風險的底線。

          三、試點范圍

          試點工作主要接受以下幾類機構(以下簡稱試點機構)的試點申請:

          )市場核心機構,包括證券期貨交易場所等承擔證券期貨市場公共職能的相關機構及其下屬機構;

          )證券期貨經營機構,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司等;

          )證券期貨服務機構,包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務業務的機構、證券投資咨詢機構和資信評級機構等;

          )區域性股權市場運營機構;

          )基金托管機構;

          )其他中國證監會認可的機構。

          轄區注冊登記地或者主要辦公地位于廣州的試點機構,可以自愿申報參加試點工作。試點機構可以獨立申報或多家聯合申報。鼓勵試點機構與科技企業聯合申報;試點機構與科技企業聯合申報的,不限定科技企業注冊地,且科技企業可作為牽頭申報單位。

          四、工作程序

          為加強試點工作的組織領導和統籌協調,廣州資本市場金融科技創新試點專項工作組(以下簡稱專項工作組)負責落實試點各項工作

          (一)申報遴選

          專項工作組負責開展項目征集與遴選工作申報機構提交項目申報材料后,專項工作組負責對項目申報材料的規范性、完整性進行審核,對項目創新性、可行性、安全性、目標合理性、風險控制措施等方面進行研判,結合廣州產業發展導向等內容開展項目遴選,并將遴選結果報中國證監會科技監管局。中國證監會科技監管局組織開展專業評估。

          對通過專業評估的項目,專項工作組向社會公示征求意見,督促申報機構結合社會公眾意見對項目方案進行修改完善。經公示未發現重大隱患或已對相關風險隱患作出防范和補償機制,且申報機構書面承諾嚴格遵守試點項目方案的,允許啟動試點并正式對外公示試點項目信息

          對于注冊在廣州的市場核心機構申報資本市場金融科技創新試點的,由專項工作組代收材料,經初步審閱后報中國證監會科技監管局。

          (二)項目監督

          1.風險監測。項目試點期間,試點機構應定期或不定期報告項目運行情況。專項工作組將持續動態監測項目運行狀況,強化試點項目風險防控,及時識別并防范化解潛在風險。

          2.現場和非現場檢查。中國證監會科技監管局將按照職責分工對試點項目運行情況開展現場檢查或非現場檢查。

          3.跟蹤督導。專項工作組加強試點機構間日常對接和業務指導,完善信息交流機制,及時上報試點工作遇到的新情況、新問題,在中國證監會科技監管局的指導下,做好項目的業務和技術督導工作

          4.投資者保護。試點機構切實履行投資者保護主體責任,健全信訪投訴處理等投資者保護機制,及時妥善處理投資者糾紛。

          5.應急處置。試點項目發生異常情形的,試點機構應做好應急處置工作,并將處置過程和結果及時報告專項工作組。

          (三)轉常規化運營整改退出

          中國證監會科技監管局會同專項工作組等單位適時組織試點項目的階段性評估。試點項目達到預期效果且未發現明顯風險隱患的,可轉常規化運營;未能通過評估的,做好業務和技術優化改進;存在較大風險隱患的,按要求進行整改或退出試點。

          對未能嚴格落實試點相關要求、違反試點承諾或借助試點工作從事違法違規活動的機構,視情況暫停或停止試點;情節嚴重的,將依法采取措施。

          自行申請退出或者強制退出的試點項目,嚴格執行退出方案,充分保障投資者合法權益,避免對市場平穩運行造成負面影響。

          五、配套機制

          (一)激勵機制

          試點項目將納入“廣州市數字金融創新案例庫”,擇優推送參與市級、省級乃至國家級的相關創新試點和評選活動,并定期組織進行試點項目展示宣傳、分享推廣和產融對接。根據廣州區域金融中心建設、金融科技發展、高層次金融人才相關規定,給予獎勵補貼。對試點機構設立信息科技子公司或者相關專業機構等情形予以支持。

          試點項目正式轉常規運營的,通過社會公示、行業通報、納入證券期貨業科學技術獎評獎范圍等方式做好試點經驗的推廣和鼓勵工作。

          (二)容錯機制

          創新試點項目在試點期間發生信息安全事件,未造成投資者實際損失或者對投資者損失作出合理補償,未對證券期貨市場平穩運行造成重大影響的,可以從輕或免除對試點機構的處罰措施。

          (三)輔導機制

          廣州地區科技企業暫未找到試點機構聯合申報的,可自愿申請參加試點輔導加強對證券期貨市場的理解,增強安全合規管理能力

          注冊在廣州的以下三類機構可自愿申請試點輔導:一是納入中國證監會備案管理的信息技術系統服務機構;二是證券期貨經營機構下設的信息技術子公司;三是其他由中國證監會認可的在新一代信息技術應用領域具有一定代表性的科技企業。上述試點輔導機構可以獨立申請或多家聯合申請參加試點輔導。

          試點輔導流程包括項目征集、項目遴選、專業評估、項目公示等,各項工作參照試點工作對應環節的工作要求開展。項目輔導期為自公示之日起一年。輔導期滿或者發現試點輔導機構違法違規的,專項工作組將撤除相關試點輔導項目公示信息。

          試點輔導不作為試點申請的前置條件,試點輔導期內不實際運行證券期貨業務活動。納入試點輔導的項目申報試點,仍須由相關科技企業與試點機構聯合申報。在試點輔導有效期內的項目申報試點的,對其進行項目遴選和專業評估時,原則上將采信對其在前期申請試點輔導時所出具的相關評估結論,重點關注其在實際開展業務活動后的新增風險、投資者保護措施等內容,適度簡化工作流程,突出評估重點,避免重復評估。

          試點申報

          試點項目征集工作將常態化開展,項目遴選由專項工作組根據試點工作進展情況分批次安排具體申報要求見《廣州資本市場金融科技創新試點項目申報手冊》(附件1)。首批項目遴選征集日期為即日起至2022415日,對于未能納入當期批次遴選的項目,可納入后續批次遴選

          特此通知。


          附件:1.廣州資本市場金融科技創新試點項目申報手冊

                                  2.廣州資本市場金融科技創新試點項目申報表

                                  3.廣州資本市場金融科技創新試點項目公示表




          廣州資本市場金融科技創新試點專項工作組  

                       

          2022317日    








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